发改委、证监会框架下的“PPP项目资产证券化”迎来重大进展

。 

2月17日，上海证券交易所
、深圳证券交易所分别对各自的市场参与人发布了《关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务的通知》（下称《通知》）

。

《通知》称，交易所成立PPP项目资产证券化工作小组，明确专人负责落实相应职责
，对于符合条件的优质PPP项目资产证券化产品建立绿色通道
，提升受理、评审和挂牌转让工作效率
。

《通知》还称，项目申报阶段实行即报即审

，受理后5个工作日内出具反馈意见，管理人提交反馈回复确认后3个工作日内召开工作小组会议，明确是否符合挂牌要求。项目挂牌阶段专人专岗负责
，提升挂牌手续办理效率。

2016年12月21日，《国家发展改革委 中国证监会关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化相关工作的通知》（发改投资〔2016〕2698号）下发
，PPP项目资产证券化首次在两大部委层面上获得政策支持
。

其中
，发改委与证监会的分工为：发改委要求各省级发改委会同相关行业主管部门，重点推动符合条件的PPP项目在上交所

、深交所开展资产证券化融资；证监系统则对发改委优选的PPP项目提供绿色通道
，专人专岗负责，以提高产品审核、挂牌和备案的工作效率。 

彼时
，21世纪经济报道从接近监管的人士处获悉
，2698号文下发后，证监会将陆续推出绿色通道实施方案、机构投资者方案等相关细则
。

而今日《通知》的落地，意味着证监会系统的绿色通道实施方案正式落地
。

当日，中国证券投资基金业协会亦发布《关于PPP项目资产证券化产品实施专人专岗备案的通知》，确定专项计划管理人按照《资产支持专项计划备案管理办法》（以下简称《备案管理办法》）的要求,通过基金业协会备案管理系统以电子化方式报备PPP项目资产证券化产品，备案网址为：ba.amac.org.cn。 此外，针对符合2698号文要求的PPP项目资产证券化产品，基金业协会将指定专人负责
，依据《备案管理办法》在备案标准不放松的前提下
，即报即审、提高效率
，加快备案速度，优先出具备案确认函。

以下为沪深交易所
、基金业协会的公告

上交所：关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务的通知

各市场参与人：

为贯彻落实《国家发展改革委 中国证监会关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化相关工作的通知》（发改投资〔2016〕2698号）等文件精神


，推动政府和社会资本合作（PPP）项目融资方式创新
，提升服务实体经济能力
，上海证券交易所（以下简称本所）根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》
、《上海证券交易所资产证券化业务指引》等相关规定，就推进PPP项目资产证券化业务有关事项通知如下：

一
、本所鼓励支持PPP项目企业及相关中介机构依法积极开展PPP项目资产证券化业务
。各相关方应勤勉尽责，严格遵守执业规范和监管要求，切实履行尽职调查
、信息披露、现金流归集、收益分配和风险防控等职责，确保业务稳健运营，保障投资者利益
，维护市场稳定
。

二
、本所成立PPP项目资产证券化工作小组，明确专人负责落实，对于符合条件的优质PPP项目资产证券化产品建立绿色通道，提升受理、评审和挂牌转让工作效率。项目申报阶段实行即报即审
，受理后5个工作日内出具反馈意见，管理人提交反馈回复确认后3个工作日内召开工作小组会议
，明确是否符合挂牌要求

。项目挂牌阶段专人专岗负责，提升挂牌手续办理效率。

三
、根据统一安排，本所建立与证监会、发改委
、基金业协会、证券业协会和其他交易场所的沟通衔接机制
，积极推进符合条件的项目通过资产证券化方式实现市场化融资，为PPP项目联通资本市场提供配合与支持。

本所PPP项目资产证券化工作小组联系人
：贺锐骁，电话：021-50186162；徐承志
，电话：021-50185671；胡双力，电话：021-50185107
。资产证券化业务专用邮箱：sseabs@sse.com.cn。

特此通知。

上海证券交易所

二〇一七年二月十七日

深圳证券交易所关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务的通知

各市场参与人
：

为贯彻落实《国家发展改革委 中国证监会关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化相关工作的通知》（发改投资〔2016〕2698号）等文件精神，推动政府和社会资本合作（PPP）项目融资方式创新，提升服务实体经济能力
，深圳证券交易所（以下简称“本所”）根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》、《深圳证券交易所资产证券化业务指引（2014年修订）》
、《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引》等相关规定，就推进PPP项目资产证券化业务有关事项通知如下：

一、本所鼓励支持PPP项目企业及相关中介机构依法积极开展PPP项目资产证券化业务。各相关方应勤勉尽责，严格遵守执业规范和监管要求
，切实履行尽职调查
、信息披露

、现金流归集、收益分配和风险防控等职责
，确保业务稳健运营，保障投资者利益，维护市场稳定。

二
、本所成立PPP项目资产证券化工作小组，明确专人落实相应职责，对于符合条件的优质PPP项目资产证券化产品，提升受理
、评审和挂牌转让工作效率，实行“即报即审
、专人专岗负责”。对于申报项目，受理后5个交易日内出具反馈意见，管理人提交反馈回复确认后3个交易日内召开挂牌工作小组会议。

三
、根据统一安排
，本所逐步建立与证监会
、发改委、基金业协会
、证券业协会和其他交易场所的沟通衔接机制，积极推进符合条件的项目通过资产证券化方式实现市场化融资，为PPP项目联通资本市场提供配合与支持。

四
、本所PPP项目资产证券化工作小组联系人
：卞超
、张暕、沈冰洁

、徐向江 

联系电话
：0755-88668481、0755-88668509、0755-88668353
、0755-88668140

电子邮箱
：abs@szse.cn（资产证券化业务专用邮箱）

  深圳证券交易所    

2017年2月17日 

中国证券投资基金业协会：关于PPP项目资产证券化产品实施专人专岗备案的通知

各证券公司，基金公司子公司：

为贯彻落实《国家发展改革委 中国证监会关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化相关工作的通知》（以下简称《通知》）
，提高国家发展改革委优选的PPP项目资产证券化产品审核、挂牌和备案的工作效率
，我会针对PPP项目资产证券化产品实施专人专岗备案管理
，现就有关事项通知如下：

专项计划管理人按照《资产支持专项计划备案管理办法》（以下简称《备案管理办法》）的要求,通过基金业协会备案管理系统以电子化方式报备PPP项目资产证券化产品，备案网址为：ba.amac.org.cn。

针对符合《通知》要求的PPP项目资产证券化产品，我会指定专人负责
，依据《备案管理办法》在备案标准不放松的前提下，即报即审、提高效率，加快备案速度，优先出具备案确认函。

中国证券投资基金业协会将全力配合证监会、交易所，落实《通知》工作
，引导PPP项目资产证券化业务健康发展。

协会备案专员：周晓昭，刘恋

联系电话：010-66578320; 010-66578337

电子邮箱：zczqh@amac.org.cn

中国证券投资基金业协会

二〇一七年二月十七日